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期市風(fēng)控趨嚴 穿透式監(jiān)管提上日程

點擊次數(shù):617    來源:證券時報

上半年,受美方挑起的貿(mào)易戰(zhàn)、國際市場商品價格劇烈波動以及國內(nèi)供給側(cè)改革的影響,國內(nèi)大宗商品期貨價格波動率上升明顯,市場運行風(fēng)險有所提升。加強期貨公司風(fēng)控能力與合規(guī)意識,防范金融風(fēng)險,備受市場各方關(guān)注。日前,在大商所主辦的“會員單位首席風(fēng)險官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議”上,證監(jiān)會期貨部領(lǐng)導(dǎo)表示,證監(jiān)會將不斷完善對期貨市場的監(jiān)督管理機制,未來對客戶交易終端信息將進行穿透式監(jiān)管。

  作為期貨市場“五位一體”監(jiān)管協(xié)作體系的重要組成部分,期貨交易所擔負著期貨市場的一線監(jiān)管職能。今年上半年,大商所共計排查違規(guī)報警30余萬條,累計篩查盤中價格異常波動2200次,盤中盤后共處置異常交易190起。發(fā)送市場監(jiān)察問詢函264份,核查145個疑似賬戶組的661個客戶,完成167組客戶合并限倉,并將需關(guān)注的5組28個賬戶列入重點監(jiān)控名單。

  截至2018年6月末,全國共有期貨公司149家,總資產(chǎn)(含客戶權(quán)益)5253.96億元,凈資產(chǎn)1041.48億元。隨著期貨市場的逐步成熟,加強期貨公司風(fēng)控,提升市場風(fēng)險管理水平顯得尤為重要。

  期貨公司作為連接客戶和交易所的紐帶,對于期貨市場的整體平穩(wěn)運行起著重要作用。首席風(fēng)險官則是會員單位風(fēng)險控制和合規(guī)運營工作的核心。

  8月22日~23日,大商所對會員單位首席風(fēng)險官開展了監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn),不僅安排了介紹監(jiān)管動態(tài)和市場情況等內(nèi)容,還增加了外部學(xué)者講解當前經(jīng)濟運行特點、經(jīng)濟趨勢分析、防范金融風(fēng)險隱患等宏觀內(nèi)容。

  證監(jiān)會期貨部領(lǐng)導(dǎo)在培訓(xùn)上表示,證監(jiān)會將不斷完善對期貨市場的監(jiān)督管理機制,其中包括嚴格監(jiān)控活躍品種、實時提示風(fēng)險、不斷加強與國家宏觀管理部門的溝通、探索建立跨市場協(xié)作工作機制、加強市場信息傳播管理、嚴厲打擊違法違規(guī)行為等。對于客戶交易終端信息將進行穿透式監(jiān)管,并且是強制采集、主動采集和防止篡改。


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