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證監(jiān)會昨日通報了證監(jiān)會組織各地證監(jiān)局對497家私募機(jī)構(gòu)開展“2019年私募基金專項(xiàng)檢查”的情況。
根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，此次檢查的重點(diǎn)包括：對私募基金的交易合規(guī)性、流動性風(fēng)險、非法集資風(fēng)險，跨區(qū)域經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，私募基金業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性，以及自融自擔(dān)和利益沖突等情況。
證監(jiān)會通報，本次檢查發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。其中，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；部分私募機(jī)構(gòu)開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業(yè)務(wù)，偏離私募基金本源；部分私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。
據(jù)了解，針對專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會依法對問題機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查，并將涉嫌違法犯罪的線索移送至公安部門或地方政府。此外，證監(jiān)會還將這些違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入了資本市場誠信檔案。
證監(jiān)會表示，將進(jìn)一步引導(dǎo)私募基金行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，一方面持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，不斷提升風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警能力，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；另一方面，將做好行業(yè)服務(wù)工作，完善私募基金法規(guī)規(guī)則，推動優(yōu)化稅收政策，深化私募基金對外開放，引導(dǎo)私募基金建立合法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的行業(yè)文化，不斷增強(qiáng)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平。
